合规经营保障（2篇报告）
合规经营保障 报告1
适用场景：印刷企业年检准备、印刷业务资质审核
报告要点：执行法规制度、完善管理制度、报送年度数据
行文逻辑：遵守法规→建立制度→报送数据
本企业严格执行《印刷业管理条例》和《印刷品承印管理规定》，严格执行有关法律法规和各项规章制度，自觉维护企业良好形象。企业成立于2xxx年，厂房建筑面积xxx平方米，注册资金xxx万元，职工xx人，引进进口机器xx台，国内机器xx台，具备xx台以上最近十年生产的"且未列入《淘汰落后生产能力、工艺和产品的目录》的自动四开胶印印刷设备。
企业经营情况良好，20xx年工业总产值xxx万元，纳税达xxx万元，利润总额负xxx万元。企业按规章开展公司业务，有健全的承印验证、登记、保管、交付、销毁等经营管理、财务管理制度，xxxx年数据已按时报送，企业在审核登记期内没有违规行为，未受过行政机关任何处罚。
合规经营保障 报告2
适用场景：保险机构自查自纠、保监局检查准备
报告要点：机构人员资格核查、业务合规性审查、风险制度排查
行文逻辑：成立自查小组→对照方案自查→发现问题整改→完善管理制度
根据《中国保监会关于印发保险中介市场清理整顿工作方案的通知》（保监中介[20xx]28号）和《中国保监会关于印发保险中介市场清理整顿第一阶段实施方案的通知》（保监中介[20xx]68号）的文件要求，我司第一时间成立以机构第一把手为第一责任人的自查小组对我司的机构、人员、业务、风险、制度五个方面进行自查摸底。在自查过程中，自查小组认真对照实施方案中的要求进行自查摸底。
通过此次对机构、人员、业务、风险、制度五个方面进行自查摸底，公司整体情况还是好的，公司依法按照保监会、保监局的要求合规经营，没有出现大的违反保监会、保监局要求的情况；这几年业务相对开展比较少，公司经营比较稳定。但也存在工作中的一些疏忽，少部分从业人员的资格证书过期，未及时换证，针对这一问题，我司从业人员实时关注从业资格证书到期时间，对已经过期的要求从业人员马上报名参加从业资格考试。
这次自查也对我们的管理敲响了警钟。通过此次清理整顿，我司会积极配合保监局，做好自查自纠，积极创造依法合规经营管理环境，为实现公司中介机构的全面依法合规管理以及中介业务市场健康稳步拓展打下了坚实的基础。
