招商证券实习报告（精选3篇）

招商证券实习报告 篇1

一、实习公司介绍

招商证券与中国资本市场一起成长壮大，创建于1991年。公司是在招商银行证券业务部的基础上发展壮大起来的，十多年来，经过了三次大的历史性飞跃：1994年4月，招商银行证券业务部改制为具有独立法人资格的招商银行的全资子公司----招银证券公司，注册资本1.5亿人民币，实现了第一次飞跃。1998年10月，公司成为首家经中国证鉴会批准改制增资的证券公司，并更名为“国通证券有限责任公司”，实现了第二次飞跃。新千年伊始，公司再次增资扩股，资本金增至22亿元人民币，并被中国证鉴会核准为综合类券商。20xx年，公司致力于现代化企业建设，完成了股份制改造，资本金为24亿元。20xx年7月，为谋求国际化之路，公司更名为招商证券股份有限公司，实现了第三次飞跃。20xx年12月，公司获得创新试点券商资格。经过十多年的创业发展，各项业务和综合实力均进入国内十强。

招商证券以“敦行致远”为核心价值观，以风险控制为前提，扎实建好技术支持平台和业务开发平台，先做强，再做大，力争通过卓有成效的服务创新、产品创新、技术创新，推动中国证券市场的进步。秉承百年招商“爱国、自强、开拓、诚信”的精神，努力将自身建设为现代化的金融企业，成为中国券商的`民族精品。创业十余年，公司坚持合规、守法经营，构建稳健的业务组合，促使公司长期健康、稳定持续的发展，围绕券商金融服务中介的本质属性，不断提高服务的专业化水平，树立起了“规范经营、创新发展、高速成长”的市场形象。截至20xx年末，公司总资产逾57 亿元，净资产逾17 亿元，净资本14.2亿元，资产质量良好。

二、实习时间和地点

20xx，7.10—8.4

招商证券武汉中北路营业部(武汉市武昌中北路158号帅府商通大厦)

三、实习目标和方式

目标: (一)根据学校统一集中实习的安排，完成大三暑期的专业实习

(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识

(三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来，并能够分析和处理一些基本问题

方式: 以五人为一小组，分别进入各个证券公司，由公司作具体的安排

小组成员:肖铭彬，吴帆，沈星星，莫璐蔓，我

四、实习内容

(一)了解招商证券概况

1.招商证券的发展历程及其在中国证券业中的地位

2.招商证券的企业文化：“敦行致远”;招商证券标志含义

3.中北路营业部的内部设置，下设客户部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责核算;电脑部则负责管理和维护数据。

招商证券实习报告 篇2

技能：开户指导（A股、B股）、转三方、修改密码、休眠户激活、证券账户查询补打、下载手机客户端、销户（转托管、撤销指定）调佣引导、开通创业板、风险测评、致远理财财富管理计划介绍、期货业务介绍等

感悟：“三要三主动”：要勤快，要有记性，要机敏、主动关怀、主动致歉、主动营销

建议：1、设置专门的资料填写台（中间放样本，左右两边设置座位给客户填写资料），填好资料后客户即到大堂经理台进行电话验证和风险测评，最后柜台办理相关业务，同时我们的工作人员可以借此等待机会向客户营销并下载手机证券，这样一应流程清楚，大堂秩序井然。

2、 另外，客户经理时有抢现场客户和肆意挑选牛卡的现象，影响了大堂秩序。抢现场客户的情况已经通过大堂经理主动迎接客户等措施得到一些改善，而客户经历挑选牛卡号的现场一直未能杜绝，如果在客户填写资料时，牛卡号一栏先空缺，等到客户做风险测评时由大堂经理一并填写，或许有助于这种情况的改善。

岗位：投资顾问

时间：两周

技能：客户分流（资产、周转率）、撰写投资周报、异常证券（日涨跌幅偏离值达到7%的前

三只证券、日振幅值达到15%的前三只证券、日换手率达到20%的前三只证券、连续三个交易日内，涨跌幅偏离值累计达到20%的证券等）分析、证券业协会考试（基金销售等），客户资料整理

感悟：客户分流是一切营销的基础，逻辑清楚有因有果，要做“九段秘书”，在荐股的路上

任重道远

建议：1、扩充股票池内容，每一只推荐的"股票都要有完备的推荐档案，包括推荐理由（如：

预计明年业绩快速提升一倍）、支撑材料（如：国泰君安***研究报告）、预计行情持续时间（如：11月之前）、推荐等级（如：一星、两星）、适合投资类型（如：长期投资）、目标价位（如：20元）等；

2、现有的投资周报格式内容不统一，若能够制定统一的栏目（比如政策指引、行业动

态、个股精选等）和统一的字体格式，会更加专业和清晰。另外也可以利用投资周报来营销手机证券和财富管理计划。

时间：两周

技能：满意度回访、可转债发行提醒、服务系统基本操作

感悟：杜绝口语化回答（比如不好意思、很抱歉）;不仅要懂得倾听和适时回应，还要懂得委婉拒绝，应付自如重在基础知识要牢固

建议：暂无

岗位：业务助理

时间：一周

招商证券实习报告 篇3

一、实习公司

招商证券

二、实习时间和地点

实习时间:

实习地点:招商证券哈尔滨长江路营业部

三、实习目标

(一)根据学校的统一要求自主安排，完成大三的专业实习

(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步加深对证券市场的了解

(三)能够将书本上学到的相关知识与具体实践相结合，能够分析和处理一些基本问题

四、实习内容

(一)了解招商局证券公司概况

1、公司的发展历史

前身为招商银行证券营业部成立于1991年8月，经过近xxxx年的开拓发展，公司的综合实力已经进入国内券商行业的前列。11月20xx，招商局证券成功IPO并在上交所上市，成为总市值超过1000亿元的上市券商。上交所股票代码600999。

2、公司的经营理念

珍惜信誉，诚信经营；稳步、务实、协调发展

3、公司的核心价值观

公司以“再接再厉，锐意进取”为核心价值观

(2)具体实习内容

1.我应聘了公司的客户经理一职，自然被分配到公司的市场开发部去实习。主要负责客户开发和维护。当初公司并没有让我们直接进入开发客户的行列，而是先给了我们一周的培训。培训的一般内容是:①对公司的了解；②开发客户的一些技巧；③股市的一些基本行情。通过一周的`培训，我们对开发客户的后期过程充满信心。

2.我们的工作时间基本和市面上一样，九点正式上班。16:30以后，如果公司没有会议，基本就可以下班了。工作时间主要学习看菜，学习技术分析，接受公司安排的业务实习。这分为两部分。一部分是在公司学习柜台业务，主要是开户、转账、销户、更改密码，指导客户填单、给出风险预警。一部分分配到银行实习。熟悉银行的基本业务和三方存管等业务流程。

3.最让我们受益的是节日期间的外联活动。还包括一些公益活动，比如在敬老院给老人送饺子，扩大公司的影响力。外展实际上是理论联系实际的具体应用。也是最有挑战性和难度的，其中有酸有甜，当然有时候也有一些无奈。然而，为了成为一名优秀的经纪人，这些练习是必要的。我们互相帮助，互相促进。在此期间，许多同事开发了新客户，取得了良好的效果。

4.公司也给我们提供了接触高端客户的机会。年底，公司为客户和客户经理准备了一个聚会。在晚会上，我们展示了我们的才华，让我们的客户更多地了解公司和员工，从而进一步提高他们的忠诚度。

5.同时，公司还为全体员工进行了“礼仪推广”的培训课程。全面提高员工的礼仪素质。我们在这方面受益匪浅。

6.最后是对公司理财产品的介绍，以及公司专注理财的优势。此外，还让我们了解了公司的基本架构，以及职位的晋升和公司的奖惩制度。

五、练习理解及相关思维

在一家证券公司实习，本来是因为一部电影《追海蓓娜斯》。在这个世界上，没有什么是不可能的，只要你有坚强的毅力和决心，合理的处事方式，合理的时间安排。一切都是从陌生到熟悉，从熟悉到熟练，从熟练到精通。证券公司是这样，股票也是这样。至少，我是这么认为的。

作为证券经纪人，我觉得首先重要的是心态。态度决定一切，有道理。如果没有好的态度，这个人很容易失败。这个不用我说，做个业务员就好。其次，要有自己的目标和长短期计划。明确自己想做什么，现在在做什么，怎么做。还是那句话，我们要在工作中找到自己的优势和潜力，学习新的东西，应用新的东西，总结新的东西。不断丰富自己的经验和知识，努力与时俱进。最后是毅力和毅力。这样做的人，坚持下来就是成功的！在与人交往中，这因人而异，每个人都有自己的方式，但这也是一个人成功不可或缺的一部分。

此外，要想在这个行业取得一定的成功，我们必须对这个行业、它的规则、公司、市场和国家政策有一定的了解。