宁夏回族自治区商务厅关于印发《宁夏拍卖行业整顿规范工作方案》的通知
五市商务局，各拍卖企业：
为规范拍卖企业经营行为，促进我区拍卖行业持续健康发展，根据自治区党委、政府领导的批示要求，自治区商务厅认真研究，制订了《宁夏拍卖行业整顿规范工作方案》，现印发给你们，望认真贯彻落实，按照《方案》要求，对照整改内容逐项进行自查自纠，并将整改情况报自治区商务厅。
附：宁夏拍卖行业整顿规范工作方案
二〇〇九年五月二十二日
宁夏拍卖行业整顿规范工作方案
为促进我区拍卖业持续健康发展，贯彻落实自治区党委、政府领导对拍卖行业进行整顿和规范的意见，根据《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》及有关规定，结合我区拍卖业的实际情况，特制定如下工作方案：
一、 对拍卖企业进行为期90天的集中整顿
（一）整顿规范的主要内容
1、拍卖企业从业人员、拍卖师人数是否符合要求；
2、以贿赂或给予委托人回扣等其他不正当手段争取拍卖标的行为；
3、对任意提高或降低佣金比例，或低于拍卖活动成本收取佣金甚至“零佣金”的手段进行不正当竞争行为；
4、隐瞒拍卖标的的瑕疵和对拍卖标的进行虚假宣传的行为；
5、违反拍卖程序，先确定购买者和成交价，再进行虚假拍卖的行为；
6、超越范围、超资质承办拍卖业务的行为；
7、聘用非国家注册拍卖师主持拍卖活动的行为；
8、向政府有关部门和拍卖行业协会隐瞒情况，提供虚假报表、材料和其他信息的行为。
9、侵吞、挪用或非法扣压应支付委托人的拍卖价款的行为；
10、聘用国家行政机关、司法机关、金融机构等部门工作人员为本企业的专职、兼职业务人员、拍卖师及顾问的行为。
（二）整顿规范工作步骤
第一阶段，自查自纠。从5月19日到6月5日，由各企业对照《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》及其它拍卖管理法律法规，开展自查自纠，将自查结果报自治区商务厅。
第二阶段，集中学习。从6月6日到7月20日，由自治区商务厅、宁夏拍卖行业协会组织拍卖从业人员集中学习《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》、《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》、《拍卖监督管理暂行办法》，以及中国拍卖行业协会关于拍卖师执业管理的规定。
第三阶段，检查验收。从7月21日到8月20日，由自治区商务厅会同自治区工商行政管理部门，对我区已设立的拍卖企业，按照《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》及有关规定，逐户进行清理审查。凡不符合法律规定的，要限期整改，逾期仍达不到规定要求的，坚决取缔。
二、整顿规范措施
（一）加强组织领导
成立拍卖行业整顿规范领导小组，办公室设在商务厅市场体系建设处，负责日常工作。
领导小组组成人员：
组 长：马 夫 自治区商务厅厅长
副组长：张 秀 自治区商务厅副厅长
武晓平 自治区工商局副局长
成 员：孟宪栋 自治区商务厅市场体系建设处处长
冯忠刚 自治区工商局个体私营经济监督管理处处长
（二）清理整顿拍卖行业不规范行为
1、对从业人员、拍卖师人数不符合要求的拍卖企业，聘用非国家注册拍卖师主持拍卖活动的拍卖企业，聘用国家行政机关、司法机关、金融机构等部门工作人员为本企业的专职、兼职业务人员的拍卖企业，限期整改，整改不合格的予以取缔；
2、对注册拍卖师是公务员的建议中国拍卖行业协会注销其拍卖师资格。
3、对存在不正当竞争、违规经营、虚假宣传、超越范围、超资质承办拍卖业务行为的拍卖企业，限期整改，整改不合格的，将依法取缔。
4、对存在侵吞、挪用或非法扣压应支付委托人的拍卖价款等违法行为的拍卖企业，依法取缔。
（三）设立投诉举报电话
设立整顿规范拍卖行业举报投诉电话，安排专人负责接收举报投诉。
举报投诉电话：0951－5052549
三、建立规范拍卖行业长效机制
（一）依法年审，严格执行淘汰机制
按照《中华人民共和国拍卖法》和《拍卖管理办法》有关规定，严格进行年审，对年审不合格的拍卖企业下发整改通知，限期整改，对整改期满仍不合格的拍卖企业，将依法注销其拍卖经营证书；对有违法、违规行为、连续两年以上未参加年审及半年以上没有拍卖师和拍卖业务的企业，直接注销其拍卖经营证书，并在媒体进行公告。
（二）充分发挥行业协会的作用，切实加强行业自律
由拍卖协会制订《宁夏拍卖行业自律公约》，组织所有拍卖企业讨论通过后，印发实施。通过行业自律，有效规范我区拍卖行业的经营方式，推动我区拍卖行业健康有序地发展。
（三）加强行业信用体系建设
建立拍卖企业信用档案，对全区拍卖企业经营活动进行常态化监管。对纳入不良记录名单的拍卖企业在媒体上曝光，对具有良好信用记录的拍卖企业，以主管部门的名义向客户单位推荐，全方位构建我区拍卖企业信用管理体系。
（四）落实行业规划，严格行业准入
拍卖企业的设立，严格按照行业发展规划，本着因地制宜、稳步发展、统筹规划、合理布局、适度竞争、规范经营的指导思想，由自治区商务厅依据有关法律规定和行业发展规划从严审批，确保新增拍卖企业的质量。既要防止盲目发展，也要鼓励适度竞争。
（五）规范拍卖企业刊登拍卖公告的行为
所有拍卖企业的拍卖公告必须选择宁夏日报、新消息报、华兴时报及各市的日报等发行量大、覆盖面广的媒体，公告面积不得小于60cm2，以提高公众知晓率。
（六）加强拍卖行业从业人员培训
每年举办一次拍卖行业从业人员培训班，举办一期拍卖师培训班，对拍卖行业从业人员进行职业道德、法律知识、拍卖规则、专业知识等培训，提高从业人员的综合素质和专业水平。
（七）加强对《拍卖法》的宣传
利用每年7月5日《中华人民共和国拍卖法》颁布日，组织拍卖企业举行大型宣传活动。《拍卖法》是我国拍卖业建国以来一部最完整、最具权威性的法律，对于规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益都具有重要意义。要加大对《拍卖法》的宣传力度，使公众增强拍卖相关知识，了解拍卖流程，监督拍卖企业规范经营，促进拍卖行业健康发展。