财政部关于北欧投资银行贷款项目有关事项的通知

财政部关于北欧投资银行贷款项目有关事项的通知

（财办金[2011]81号）

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局：

近期，我部与北欧投资银行（以下简称北投）在华召开了双边财政合作年会。双方讨论了合作政策、梳理了项目进展，表示愿继续保持并进一步加强合作。为做好北投贷款项目各项工作，现将有关事项和要求通知如下：

一、关于北投贷款政策

（一）北投使命目标

2010年11月，北投提出了使命目标（NIB Mandate），即竞争力与环境，要求贷款项目有利于增强北投成员国竞争力（即促进技术设备的出口），有利于加强环境保护。为此，北投对项目促进北投成员国竞争力和加强环境保护的能力进行评级，并制定了衡量竞争力和环境使命目标的具体标准。要求中方提交的项目预审文件必须包含是否符合北投使命目标要求的详细信息。如预审文件能提供充分信息，北投将以书面评估代替现场评估。

对环保效果非常突出并经北投确认的项目，北投也可考虑一定的灵活性，即可取消北投成员国供货比例的限制，采用国际招标方式。

（二）知识合作

贷款备选项目是否与北投成员国的研发（R&D）活动有关或能否直接引发研发活动，使其早期研发努力的结果商业化，是影响北投考虑批准项目的重要因素之一。为此，要求中方项目单位加强与北投成员国的知识合作，所提交的项目预审文件要尽可能地包含知识合作的相关内容。

（三）北投自本次年会后将不再支持智能交管项目和简单采用燃煤技术的集中供热项目。

二、部分项目审批情况

目前，北投正对中方提交的部分项目进行内部审批，有关进展情况详见附件二。其中，内蒙古满洲里等3个采用燃煤技术的集中供热项目和内蒙古多伦县等3个智能交通管制项目，虽不满足新的使命目标要求，经对外争取，并考虑到新老政策的顺利衔接，北投有条件地同意项目开展下一步招投标工作。北投的条件包括：一是有关项目单位和采购公司先提交补充材料；二是集中供热项目贷款额度控制在2000万欧元以下。

三、有关工作要求

（一）请各单位充分了解北投贯彻使命目标、增强北投成员国竞争力（即促进技术设备出口）和加强环境保护的确切含义，全面掌握北投贷款政策和程序，推动备选项目顺利通过北投审批。

（二）请敦促项目单位切实重视备选项目预审文件的编制工作，按照要求提供信息充分且英文翻译准确的项目预审文件，避免预审文件质量不高导致北投否决项目。

（三）请有关项目单位根据北投反馈的审查意见，积极应对并采取有效措施，推动项目顺利实施。

北欧投资银行对非成员国贷款导则

北欧投资银行（北投）贯彻使命目标，旨在通过以健全的银行原则为增强竞争力和加强环境保护的项目提供长期补充性融资的方式，促进其成员国的可持续增长。

针对上述两项组成要素，北投将就每一笔贷款及与贷款有关的项目的潜在影响逐一进行评估并按序列评级：

负面（-1）

中性（0）

勉强（1）

一般（2）

良好（3）

很好（4）

如果项目使命目标中一项组成要素（增强竞争力或加强环境保护）的评级高于“一般”，即：“良好”或“很好”，则该项目就可以被接受。

为了满足其中一项使命目标组成要素所规定的条件，北投在以下导则中特别针对非北投成员国区域每个项目的要求做了概要说明。

竞争力使命目标

北投评估每一笔贷款对其八个成员国（挪威、冰岛、瑞典、芬兰、丹麦、爱沙尼亚、立陶宛，拉脱维亚）竞争力使命目标的潜在影响。一笔贷款要满足北投对竞争力使命目标的要求，至少应达到以下标准：

贷款必须与一个具有特定时限要求的特定投资项目相结合；

成员国的供货商必须以提供项目产品/服务的形式大规模参与项目。至少贷款总额的一半，但最好是大部分贷款，必须直接用于从成员国公司作为最终供货商的采购。请注意，即使打包商/贸易公司/招标公司在北投成员国区域内经营，其所收取的正常的交易费用（即打包费）不得计算为成员国供货成份；

成员国的供货不包括低附加值货物，例如初级产品或基本物品；

如果是设备销售，该设备必须反映目前国际上现有的现代技术；如果是提供服务，该服务必须反映目前国际上公认的最佳做法；

与项目直接有关的成员国供货或活动，必须是下面的一种：

为成员国公司参与项目作为参考的案例（即：表明示范项目能力可以引用的例子），或

在所从事的相关行业和市场中作为示范的案例（即：其他公司采取起步行动/初次进入可以仿效的例子），或

初次进入非成员国地区的市场，或

在非成员国地区的市场上，其业务的一次重大拓展或巩固（即：获得新的地区和/或新的市场份额）。

此外，项目还应至少具备下述一项或多项特征：

成员国的某项具体研发（R&D）活动由项目引发或直接与项目有关；

项目有助于成员国公司过去研发（R&D）努力生产的产品/服务商业化；

项目项下的销售或其直接的后续业务可使某个成员国的一个中小企业持续成长壮大；

项目能够直接加强成员国的参与者对某一特定行业或特定市场的了解。例如：在实施本地解决方案过程中，解决所面临的具体的工程设计或市场问题时所出现的情形。一般来说，我们试图寻找出那些具体的、建设性的经验，目的在于巩固成员国的行业专长知识。一个项目在开发、实施和存续周期中都应该遵守这些经验。

项目可使成员国的二级供货商能够通过（往往规模较大的）一级供货商直接或间接地初次进入非成员国区域的市场。

该清单所列并不完全，只是概要阐述了我们的方式。作为一个通用导则，请记住，非成员国区域项目本身的性质不能直接说明对成员国的竞争力具有影响。因此，北投自己不可能、也不想列出一份明确的项目清单，注明这些项目是否符合其竞争性使命目标。从上述标准和导则可以看出，成员国对任何既定项目提供产品/服务的具体范围和性质才是考虑竞争力使命影响的关键所在。

环境使命目标

北投评估每一笔贷款对于其八个成员国（挪威、冰岛、瑞典、芬兰、丹麦、爱沙尼亚、立陶宛和拉脱维亚）环境方面潜在的积极影响。可以预期的是，如果某些项目在诸如气候变化和其他远距离的跨境污染等方面具有较强的全球性积极影响，那么这些项目也将满足北投环境使命目标的要求。重要的是注意，项目需显示为净减排，环境可获得相对改善不符合要求。

减少温室气体

大多数项目建议书的核心是通过减少能耗和转而使用清洁能源来减少温室气体的排放。人们经常讨论到的能源保护方法包括：提高机动车燃料效率（往往通过混合燃料、插入式混合燃料、电动车和改进传统汽车等方式），改变个人生活方式，改变商业行为。还有新开发的技术和包括可再生能源（如太阳能，潮汐和海洋能源，地热能源和风能）在内的现有技术。根据经验，以下列出能够满足环境使命目标“良好”或“优秀”评级的项目清单。该清单所列项目并不完全，但根据我们以往的经验，其他类型的项目很可能无法在我们的评级序列中达到足够高的级别。

通过采取措施提高现有水电厂发电能力的电厂；

利用风力发电机提高发电量；

利用光伏电池提高发电量；

利用地热装置提高发电量；

增加基于生物燃料的能源生产，或对生物燃料生产或加工的基础设施进行投资。注意：生物柴油或乙醇的生产或加工不适用，除非提前与北投沟通。

CDM（清洁开发机制）项目。

在房屋、公寓或居住用公寓建筑物中为减少能源使用而采取的措施。合格的措施如：安装太阳能电池板或热力泵设备、改善（墙壁、屋顶、窗户的）隔离层以及接入集中供热系统。

对基于电力的公共交通系统进行投资。

采购电动汽车。注意：采购使用生物柴油、乙醇、其他液体或气体燃料的汽车为不合格项目。

通过采取或引进措施提高能源效率、比原先能至少节能30%的提高能源效率项目。

持久性有机污染物（POPs）

持久性有机污染物是指能够通过化学、生物和光分解处理而不被环境分解的有机化合物。正因为如此，可以观察到它能够持续的存在于环境中，能够大范围的传播，在人类和动物组织中形成生态累积，在食物链中产生生物放大效应，并对人类健康和环境具有潜在的重大影响。大量持续性有机污染物在现在和过去被用作杀虫剂。还有的用于工业处理中以及一系列产品的生产中，比如溶剂、聚氯乙烯和药品。虽然有少量天然的持续性有机污染物，但大多数此类污染物是在人类的工业处理中制造出来的，有些是有意生产的，有些是工业伴生品。

跨界污染

各种固定的排放源（如燃煤电站和燃油电站）以及移动的排放源（如车辆、船只和飞机）共同排放并形成一种复合的污染混合物，其中包含着二氧化硫和一氧化氮（酸雨的前身）。目前已经确证，这种空气污染能够传播数百甚至数千公里。其后果是，一旦酸性污染物最终沉降下来，环境影响往往可危及远远超过其源头的区域。由于这种空气污染没有确定国界的标准，因此被定义为跨界污染。

北欧投资银行关于部分项目的意见