河北省商务厅关于开展2011年度拍卖企业监督核查工作的通知

河北省商务厅关于开展2011年度拍卖企业监督核查工作的通知

（冀商商贸字[2012]4号）

各设区市商务局：

现就全省2011年度拍卖企业监督核查工作的有关事项通知如下：

一、核查对象

2011年6月30日前，经省商务厅批准设立并领取了《拍卖经营批准证书》的拍卖企业（含分公司）。

二、核查内容

（一）拍卖企业的设立和变更

1、拍卖企业是否具备《中华人民共和国拍卖法》、商务部《拍卖管理办法》、《河北省拍卖业监督管理实施细则》和相关法律、行政法规和规章等规定设立的基本条件；

2、拍卖企业设立分公司和从事公物拍卖、文物拍卖的企业是否符合规定的条件；

3、拍卖企业变更名称、地址、法定代表人、注册资本、股权、经营范围等，是否经省商务厅核准；经省厅核准变更后，是否及时办理了相关证照变更手续。

（二）拍卖企业的经营

1、是否存在成立六个月未开业或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有纳税证明等情况；

2、有无出租、擅自转让拍卖经营权；对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失；雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动；采取恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争等行为；

3、是否及时、准确、完整地报送统计报表和有关资料。

三、核查材料

（一）拍卖企业应提交的材料

1、《2011年度河北省拍卖企业核查登记表》；

2、2011年度拍卖企业工作报告；

3、河北省拍卖企业2011年基本信息年报和经营信息年报（由企业自行登录“全国拍卖行业管理信息系统”http：//pmscjss.mofcom.gov.cn/auc/，填报数据后打印，基本信息年报可复制到WORD文档后打印，经营信息年报可直接在该系统中打印）；

4、《拍卖经营批准证书》正、副本原件；

5、《企业法人营业执照》副本复印件；

6、《税务登记证》复印件；

7、《组织机构代码证》复印件；

8、企业全部拍卖师执业资格证书复印件；

9、3名拍卖行业从业人员专业证书复印件（超过3人的提供3人复印件即可）；

10、办公住所产权证明及租赁协议书复印件；

11、省商务厅委托会计事务所出具的年度审计报告。

（二）拍卖企业所设分公司应提交的材料

1、《2011年度河北省拍卖企业所设分公司核查登记表》；

2、拍卖企业所设分公司2011年度工作报告；

3、《拍卖经营批准证书》正、副本原件；

4、《营业执照》副本复印件；

5、企业全部拍卖师执业资格证复印件；

6、登记在本分公司的2名拍卖行业从业人员专业资格证书复印件；

7、办公住所产权证明及租赁协议书复印件；

8、省商务厅委托会计事务所出具的年度审计报告；

上述核查材料的复印件，拍卖企业应加盖公章。

四、核查时间

2012年2月下旬-3月中旬。

五、核查方法

1、此次核查由设区市商务局与省商务厅委托的相关专业人员共同组织实施。

2、拍卖企业进行自查，撰写年度工作报告，准备需提交的核查材料。6月30日后成立的拍卖企业不参加年度核查，只需填报《河北省拍卖企业年度核查登记表》即可。

3、省商务厅委托的会计师事务所对拍卖企业进行审计，出具年度审计报告。由拍卖企业将核查材料（按提交材料顺序装订后）报各设区市商务局（分支机构材料报所在地设区市商务局）。

4、各设区市商务局核实企业提交的核查材料复印件与原件，登陆“全国拍卖行业管理信息系统”和中国拍卖行业协会门户网站，审核企业年报、注册拍卖师等有关情况。核对无误后，在复印件上加盖核对章并签注核对人姓名。同时，在各拍卖企业及所设分公司年度核查登记表上，签署核查意见（应明确“核查合格”、“限期整改”和“撤销资格”三类意见之一，并简要说明理由），由主管局长签字并加盖公章后，连同企业年度核查材料一并交省商务厅委派的核查小组。对不报送材料的拍卖企业或分公司，视同不参加年度核查处理。3月15日前，各设区市商务局要将核查总体情况及对违反有关规定的企业处理意见，以正式文件报省商务厅（商贸服务管理处）。

5、省商务厅对核查合格的企业，在《拍卖经营批准证书》上加盖“河北省拍卖企业年度核查专用章”后予以发还；对不具备相应条件或、有违法违规行为或严重扰乱拍卖市场经营秩序的，视情节严重程度给予相应处罚，并对核查情况予以通报。

六、核查要求

（一）各设区市要高度重视，精心组织，周密部署，积极督导企业做好核查准备，认真开展自查自纠。

（二）年度核查要依法行政，不得借机吃拿卡要，搭车收费，更不能徇私舞弊，索贿受贿；要实事求是，认真细致，不得弄虚作假；核查报告要真实，反映问题要准确，并由核查人员签字。

（三）拍卖企业认为向核查人员提交的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。核查人员对在核查中获知的有关拍卖企业及分公司、委托人、竞买人、买受人要求保密的内容，要严格按照保密规定为其保密，造成泄密的，按有关规定处理。

（四）各企业要积极配合核查工作，不得设置障碍，阻挠核查。

2. 2011年度河北省拍卖企业所设分公司核查登记表

二〇一二年二月十三日

2011年度河北省拍卖企业核查登记表

填报单位：（盖章） 填报日期： 年 月 日

填表人： 联系电话：

2011年度河北省拍卖企业所设分公司核查登记表

填报单位：（盖章） 填报日期： 年 月 日

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